重大科研项目团队心理资本的理论与实践

第一章 绪论
　　第一节 问题的提出
　　一、研究背景
　　党的十九大报告指出，“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破”。可见，加快创新型国家建设，实现“科技强国、质量强国、航天强国、网络强国、交通强国、数字中国”等目标已成为社会发展的必然要求。改革开放以来，我国在国家治理和经济社会发展方面积累了许多宝贵的经验。增强自主创新能力、建设创新型国家以及创新驱动发展等伟大战略的提出，对于实现中华民族伟大复兴的中国梦具有重大的理论意义和现实意义。党的十九大报告还指出，“加强应用基础研究，拓展实施国家重大科技项目 培养造就一大批具有国际水平的战略科技人才、科技领军人才、青年科技人才和高水平创新团队”。此外，2018年“五四”前夕，习近平总书记在北京大学考察时指出，“重大科技创新成果是国之重器 要加强学科之间的协同创新，加强对交叉学科群和科技攻关团队的支持，培养造就更多具有国际水平的科技人才和创新团队”（习近平，2018）。在上述现实和政策背景下，实施创新驱动发展战略是我国经济社会发展使然，高校已然成为创新驱动发展的重要力量，高校重大科研项目团队是高校创新的生力军，而创新人才尤其是其心理资本是高校重大科研项目团队创新驱动发展的核心要素。
　　首先，实施创新驱动发展战略是我国经济社会发展使然。党的十九大报告提出了“加快建设创新型国家”的发展目标。同时，《国家创新驱动发展战略纲要》指出，“创新驱动就是创新成为引领发展的第一动力 创新驱动是国家命运所系 是世界大势所趋 是发展形势所迫”。创新能力与国家的命运紧密相连，要实现中华民族伟大复兴的中国梦，就必须真正用好科学技术这一有力杠杆。当前，我国处于经济发展的新常态，传统发展模式动力严重不足，粗放型增长方式无以为继，这就要求实施创新驱动发展战略，即以科技创新培育新的增长点。然而，我国的创新综合表现与许多发达国家还存在较大差距，据全球创新指数披露的数据，2011—2017年，我国的创新指数分别位居世界第29、34、35、29、29、25、17位（吴士权，2020）。此外，全球创新指数保持在前15位表明，研发和创新投资是经济增长的核心。综上所述，唯有勇立世界科技创新前沿，才能牢牢把握发展的主动权，才能促进经济社会持续健康发展，才能立于不败之地。
　　其次，重大科研项目团队是高校创新的生力军。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》提出，“要依托重大科研和建设项目、重点学科和科研基地以及国际学术交流与合作项目，加大学科带头人的培养力度，积极推进创新团队建设”。张茂林（2011）认为，“近年来我国取得的大量标志性的创新成果，几乎都是团队合作的结果”。同时，他还指出，“高校重大科研项目团队的数量与其创新能力密切相关，且数量越多，其创新能力越强”。数据显示，“十二五”期间国家自然科学基金委员会设立的重大科研项目立项496项，遍及全国100所高校和科研院所，其中创新能力位居前列的北京大学和清华大学申报成功的项目分别为28项和32项，占重大科研项目立项总数的12.1%。此外，据不完全统计，高校立项数占所有重大科研项目总数的70%以上。①从某种程度上而言，这进一步印证了高校重大科研项目团队的数量与其创新能力存在密切关系，同时也进一步印证了高校已成为我国创新驱动发展的重要力量。实践表明，“高校重大科研项目团队不仅能取得一系列国家重大科研创新成果，而且能带动一个学科甚至带来一个新的产业，进而推动高校的健康发展”（王磊和陈玉琨，2009）。当前，我国设立了一大批重大科研项目，对于高校而言，这无疑是一种成功的创新发展模式；对于国家而言，又是创新驱动发展的重要力量和具体体现。随着我国生产力水平的持续提高，重大科研项目团队在高校创新和创新驱动发展方面将发挥不可估量的作用。
　　*后，重大科研项目团队及其成员的心理资本是创新驱动发展的核心要素。在当今“超竞争”的环境中，以奥运会项目比赛为例，冠军与亚军之间*主要的差别是什么？不是技术而是“心”的能力或状态。国家重大科研项目研究过程中的攻坚克难犹如奥运会比赛，是世界级的较量，重大科研项目团队在重视探索科学规律的同时，应当高度关注个体、团队和组织的心理资本建设。此外，当前科研产出的评价指标被广泛关注，但遗憾的是，对于“心”的关注太少，国际顶级水平成果的产生会受到影响，导致形成了不良的团队气氛，甚至影响了科研团队成员的身心健康。有研究发现，“有50%以上的科研人员认为自己对心理健康并未加以足够的重视，也不善于及时调整心态，且心理承受能力较弱”（顾鹏，2009）。还有研究发现，“目前我国科技工作者的心理疾病处于一种多发状态，主要表现为抑郁症、焦虑症、强迫症等多类心理疾病”（李瑜，2016）。如果团队在运行过程中对“心”的关注太少，领导的团队心理建设意识缺乏，甚至连自身的心理压力都无法调控，科研就会停留在较低水平；反之，可能会促使团队处于健康和高效的状态。
　　党和国家的政策文件多次强调实施创新驱动发展战略和加强创新团队建设的重要性。然而，实施创新驱动发展战略、推动科技创新的核心要素是“人”，人的健康状态，特别是心理状态和积极心理品质在重大科研项目的攻关和难题破解中不可或缺，同时积极的心理状态和品质也是心理资本的核心内涵。国家自然科学基金委员会披露的数据显示，2011年我国重大科研项目、重大研究计划项目、创新研究群体基金资助经费和数目分别为2.25亿元（13项）、6.22亿元（433项）和1.76亿元（30个），而2015年的资助经费和数目分别为6.36亿元（101项）、7.13亿元（512项）和6.36亿元（79个）（徐礼平和李林英，2017a）。5年间，我国重大科研项目资助经费总额翻了将近一番。同时，据不完全统计，这些项目中?70%以上都是依托不同高校设立的。
　　“重大科研项目是指围绕国家社会发展和经济建设的迫切需要，立足国际顶尖领域和学术前沿投入巨额资金而设置的一大批基础性和创新性科研项目，主要包括重大项目（中华人民共和国科学技术部设立的?973?计划/863?计划项目以及国家自然科学基金委员会设立的重大项目）、重大研究计划项目和创新研究群体。”（徐礼平和李林英，2017a）对这些经费投入较大的国家重大科研项目及其团队进行跟踪和研究，有利于进一步实施创新驱动发展战略，提升我国的整体国际竞争力，促进社会经济的可持续发展，以及实现重点行业和领域的重点跨越。然而，对于承担重大科研项目的高校团队而言，在科学高地攻坚克难、在科研道路上坚持到*后，*重要的是要依靠科研团队及成员的积极心理资本，如强烈的信心、超强的韧性、充满希望的态度、积极乐观的品质等。因此，重视高校重大科研项目团队领导及成员的积极心理品质和状态的建设，一方面能使高校产出一批重大科研创新成果，另一方面会在高校产生一批身心健康的科学家。
　　如何确保创新团队的有效性？20世纪80年代以来，相关研究者主要从团队结构规模、凝聚力、效能感、负责人及追随者、社会影响、社会认同和集体自我、团队冲突和团队治疗等方面展开了研究。但令人遗憾的是，在关于工作场所的研究中，消极研究均占据主导地位，因此各类组织的各级领导者与组织行为学家也倾向于关注组织中的人力资源出现了哪些问题以及如何解决这些问题。21?世纪以来，随着积极心理学的不断发展，著名管理学家Luthans等（2007）在积极组织行为学的基础上提出了心理资本（psychological capital）的概念。心理资本作为一种可开发、可测量，同时又能使组织获得持续性的竞争优势，保持高水平创新绩效的一种积极心理品质或状态，主要表现为：在面对挑战时有信心（自我效能）并能付出必要的努力来获得成功；对现在和未来的成功有积极的归因（乐观）；对目标锲而不舍，为了取得成功，在必要时能调整实现目标的途径（希望）；当身处逆境和被问题困扰时，能够持之以恒，迅速复原并超越（韧性），以取得成功。近年来，研究者将其运用于教育学、心理学、组织行为学等研究领域，并开始了教育学、管理学和积极心理学交叉学科新领域的研究。在实践中，研究者逐步认识到了心理资本在投资回报中的意义，尤其是认识到了更高层面的心理资本（如团队或组织心理资本）对提高团队创新绩效有积极作用。分析高校重大科研项目团队的创新绩效在心理层面的影响因素和作用，无论是从理论层面还是实际需求而言都很紧迫。可见，探究高校重大科研项目团队心理资本对创新绩效的影响机制，不仅对于促进团队及其成员健康发展、提高高校重大科研项目团队的创新绩效具有重要意义，同时对于提升我国的自主研发和自主创新能力、实施创新驱动发展战略，进而不断推动创新型国家建设，同样具有重要意义。
　　二、研究问题
　　近些年来，个体心理资本的研究成了教育学、心理学和管理学等学科领域的热点论题，而团队层面的心理资本、良好的团队创新气氛、科研人员的责任心、团队成员的知识协同等因素对于提高创新绩效水平也是极其重要的。然而，在以往的研究中，这些因素却被忽视。如何获取、开发和利用团队心理资本提高科研人才资源的质量和投资效益，提高创新绩效，进而提升科研团队的创新能力，已成为高校重大科研项目团队教育管理面临的重要问题。
　　首先，高校重大科研项目团队心理资本维度的要素包括哪些？如何对其进行测量？研究者就教师团队、知识员工团队、科研团队和企业团队等的心理资本展开了一些探讨，而对高校重大科研项目团队心理资本的研究鲜有报道。此外，虽然国内外已有一些关于团队心理资本结构要素方面的论述，还编制了一些具有针对性的调查工具，但是由于研究对象和所掌握资料的差异，不同研究者提出的心理资本的结构要素有不同的表现。在中国文化背景下，如何构建针对高校重大科研项目团队的心理资本结构要素，并由此设计具体测量指标？这是本书需要探究的一个重要问题。
　　其次，高校重大科研项目团队心理资本与创新绩效的现状及其关系如何？尤其是高校重大科研项目团队心理资本、团队创新绩效在所依托的团队、团队所在组织的性质、团队组建年限和是否结题等变量上的差异有何特点？回答这些问题对于促进高校重大科研项目团队的组建、管理和运行具有重要的指导意义。
　　再次，高校重大科研项目团队心理资本及其与团队创新气氛、团队诚信领导、团队责任心、团队知识协同、团队创新绩效等的关系如何？哪些因素是中介变量，哪些因素是调节变量，哪些因素是结果变量？本书将在高校重大科研项目团队心理资本、团队创新气氛、团队责任心、团队知识协同和团队创新绩效之间构建相互作用的理论模型，并对其进行验证，确定它们之间的相互关系，为我国高校重大科研项目团队发展及其他科研项目团队的发展提供理论依据。
　　*后，团队创新气氛、团队领导与团队心理资本三者之间是怎样的关系？三者交互作用会对团队创新绩效产生怎样的影响？一方面，积极的团队创新气氛和有效的团队领导能直接促使团队创新绩效的提升；另一方面，团队创新气氛和团队领导又能不断激发团队成员产生积极心理，从而有效地开发团队心理资本，并随着团队心理资本的培育和发展间接促进团队创新绩效的提升。那么，团队创新气氛如何对团队创新绩效产生直接影响？团队创新气氛如何通过团队心理资本对团队创新绩效产生间接影响？团队领导是对团队创新绩效直接产生影响，还是以团队心理资本为中介间接作用于团队创新绩效？如何在团队创新气氛、团队诚信领导、团队心理资本和团队创新绩效之间构建相互作用的模型，并在国内创新团队中进行验证，确定四者的相互关系，为我国创新团队的建设提供指导？这也是本书要探究的一个重要问题。
　　综上所述，本书以高校重大科研项目团队心理资本对团队创新绩效的影响机制为研究论题，构建中国文化背景下高校重大科研项目团队心理资本的结构维度，并编制有关调查问卷。在此基础上，探究高校重大科研项目团队心理资本与团队创新绩效的现状及其关系的基本特点，揭示高校重大科研项目团队心理资本、团队创

团队心理资本是积极组织行为学研究中的新领域，也是教育学、心理学和管理学等学科交叉研究的崭新方向。对该领域的研究，既是理论发展的内在要求，更是时代发展的客观需要，不仅有助于重大科研项目团队产出一批重大科研创新成果，还有助于产生一批身心健康的科技创新人员。
　　《重大科研项目团队心理资本的理论与实践》以重大科研项目团队为研究对象，采用质性研究探讨了重大科研项目团队心理资本的结构维度、影响因素及其与团队创新绩效的关系，在量化研究的基础上验证了团队心理资本的结构维度，揭示了团队变量与重大科研项目团队心理资本、团队创新绩效的内在关系，同时创新性地构建了重大科研项目团队心理资本影响团队创新绩效的作用机制模型。

目录
前言
第一章 绪论 1
第一节 问题的提出 1
第二节 研究目的和意义 7
第三节 国内外研究概况 10
第四节 研究方法与技术路线 27
第五节 研究内容和主要创新点 32
第二章 团队心理资本的理论基础 37
第一节 积极组织行为学 37
第二节 团体动力理论 40
第三节 感染理论 43
第四节 激励理论 46
第五节 组织系统理论 48
第三章 重大科研项目团队心理资本维度及其与创新绩效关系的质性分析 51
第一节 研究目的与方法 51
第二节 团队心理资本维度及其与创新绩效关系的扎根理论分析 56
第三节 团队心理资本与团队创新绩效关系的个案剖析 64
本章小结 73
第四章 重大科研项目团队心理资本、创新绩效与团队变量的关系 76
第一节 研究目的与方法 76
第二节 研究结果 92
第三节 分析与讨论 97
本章小结 102
第五章 重大科研项目团队心理资本对创新绩效的影响分析 103
第一节 研究目的与假设 103
第二节 研究方法 107
第三节 研究结果 118
第四节 分析与讨论 133
本章小结 138
第六章 重大科研项目团队心理资本的中介作用 140
第一节 研究目的与假设 140
第二节 研究方法 144
第三节 研究结果 147
第四节 分析与讨论 151
本章小结 153
第七章 研究结果的综合模型与建议 154
第一节 研究结果的综合模型 154
第二节 理论贡献 158
第三节 加强重大科研项目团队教育管理的建议 160
参考文献 177
附录 202
附录A 重大科研项目团队访谈提纲 202
知情同意书 203
附录B 重大科研项目团队问卷调查 205
附录C 127个重大科研项目团队组内一致性系数 208
后记 213